Справочник по доказыванию в арбитражном процессе / под ред. И. В. Решетниковой. 3‑е изд., перераб. и доп. 2025. 544 с. DOI 10.12737/2211214
Справочник по доказыванию — это практическое пособие, представляющее собой алгоритм доказывания по делам, отнесенным к компетенции арбитражных судов, начиная с особенностей доказывания в арбитражном процессе в целом и далее к процессу доказывания по самым различным категориям арбитражных дел.
Пособие адресовано судьям арбитражных судов, практикующим юристам, преподавателям, аспирантам, магистрантам, студентам юридических вузов. Сближение практики судов общей юрисдикции и арбитражных судов делает пособие интересным и для судей судов общей юрисдикции.
718666.09.01
Содержание
Список сокращений 7
Предисловие 8
Раздел I. Особенности доказывания в арбитражном процессе
Глава 1. Предмет доказывания 12
Глава 2. Бремя доказывания 18
2.1. Правовые презумпции 19
2.2. Правовые фикции 25
Глава 3. Основания, освобождающие лиц, участвующих в деле, от доказывания 27
3.1. Общеизвестные обстоятельства 27
3.2. Преюдициальность фактов, установленных судебными актами 28
3.3. Признанные обстоятельства дела 32
3.4. Обстоятельства, подтвержденные нотариусом при совершении нотариального действия (ч. 5 ст. 69 АПК РФ) 34
Глава 4. Понятие доказательств. Виды доказательств (средства доказывания) 35
4.1. Относимость доказательств 41
4.2. Допустимость доказательств 42
4.3. Достоверность доказательств 43
4.4. Достаточность доказательств 46
4.5. Необходимые доказательства 46
4.6. Классификация доказательств 47
4.7. Применение ст. 161 АПК РФ (фальсификация доказательств) 49
Глава 5. Обеспечение доказательств. Судебное поручение 52
5.1. Обеспечение доказательств 53
5.2. Судебное поручение 55
Глава 6. Оценка доказательств. Стандарт доказывания по делу 56
6.1. Оценка доказательств по делу 56
6.2. Стандарт доказывания по делу 57
Глава 7. Роль суда в доказывании 59
Раздел II. Доказывание по делам искового производства
Глава 8. Споры по делам из договора поставки 63
Глава 9. Споры, вытекающие из договора энергоснабжения 72
9.1. Дела о взыскании задолженности по договорам энергоснабжения (купли-продажи) 73
9.2. Споры из договора энергоснабжения в целях оказания коммунальных услуг 79
9.3. Споры из договоров оказания услуг по передаче энергоресурса 88
Глава 10. Споры, вытекающие из договора аренды 91
Глава 11. Споры, вытекающие из договора подряда 110
Глава 12. Споры, вытекающие из договоров строительного подряда 123
12.1. Иски о взыскании стоимости выполненных работ 127
12.2. Иски, связанные с качеством выполненных работ 135
12.3. Иски о взыскании стоимости дополнительных работ 139
12.4. Иски о взыскании гарантийного удержания 141
12.5. Иски о взыскании неустойки 144
12.6. Иски, связанные с расторжением договора 148
Глава 13. Споры, вытекающие из договора перевозки 151
Глава 14. Споры, вытекающие из кредитных (заемных) отношений 164
Глава 15. Споры, вытекающие из договоров страхования 178
15.1. Обязательное страхование 181
15.2. Добровольное страхование 191
Глава 16. Споры, связанные с защитой права собственности и иных вещных прав 195
16.1. Виндикационный иск 196
16.2. Негаторный иск 209
16.3. Иск о признании права собственности на недвижимое имущество 211
16.4. Признание права собственности отсутствующим 213
Глава 17. Споры о возмещении убытков 217
Глава 18. Споры по делам о взыскании неосновательного обогащения 232
Глава 19. Споры, связанные с защитой деловой репутации 245
Глава 20. Дела об освобождении имущества от ареста (исключении из описи) 256
Раздел III. Доказывание по делам, возникающим из административных правоотношений
Глава 21. Особенности доказывания по делам, предусмотренным главой 24 АПК РФ 260
Глава 22. Особенности доказывания по делам об административных правонарушениях 278
22.1. Особенности доказывания по делам о привлечении к административной ответственности 278
22.2. Особенности доказывания по делам об оспаривании решений административных органов о привлечении к административной ответственности 283
Глава 23. Особенности доказывания по делам о взыскании обязательных платежей и санкций 289
Раздел IV. Особенности доказывания по делам о несостоятельности (банкротстве)
Глава 24. Особенности доказывания по обособленным спорам о включении в реестр требований кредиторов должника 298
Глава 25. Особенности доказывания по обособленным спорам о признании сделок должника недействительными 335
25.1. Особенности доказывания по обособленным спорам о признании неравноценных сделок должника недействительными 336
25.2. Особенности доказывания по обособленным спорам о признании вредоносных сделок должника недействительными 341
25.3. Особенности доказывания по обособленным спорам о признании преференциальных сделок должника недействительными 349
Глава 26. Особенности доказывания по обособленным спорам о субсидиарной ответственности контролирующих должника лиц 356
26.1. Общие положения 356
26.2. Субсидиарная ответственность за невозможность полного погашения требований кредиторов 366
26.3. Субсидиарная ответственность за неподачу (несвоевременную подачу) заявления 377
26.4. Контролирующее должника лицо 384
26.5. Субсидиарная ответственность вне дела о банкротстве 391
Раздел V. Доказывание по отдельным категориям дел
Глава 27. Дела об установлении фактов, имеющих юридическое значение 394
Глава 28. Дела о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок и права на исполнение судебного акта в разумный срок 404
28.1. Предмет доказывания по делам о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок 405
28.2. Размер компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок 407
28.3. Дела о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок 409
28.4. Дела о присуждении компенсации за нарушение права на исполнение судебного акта в разумный срок 412
Глава 29. Доказывание по корпоративным спорам 416
29.1. Споры, связанные с принадлежностью акций, долей в уставном (складочном) капитале хозяйственных обществ и товариществ, паев членов кооперативов, установлением их обременений и реализацией вытекающих из них прав 422
29.2. Споры по искам участников юридического лица о признании недействительными сделок, совершенных юридическим лицом, и (или) применении последствий недействительности таких сделок 429
29.3. Споры об обжаловании решений органов управления юридического лица 438
29.4. Споры о созыве общих собраний 443
29.5. Споры, связанные с созданием, реорганизацией и ликвидацией юридического лица 445
29.6. Споры по искам учредителей, участников, членов юридического лица о возмещении убытков, причиненных юридическому лицу 448
29.7. Споры, связанные с выкупом акций 452
29.8. Ответственность нотариусов, эмитентов и держателей реестра владельцев ценных бумаг 456
29.9. Исключение из числа участников общества 458
29.10. Споры о взыскании действительной стоимости доли 461
29.11. Особенность принятия обеспечительных мер в корпоративных спорах 464
Глава 30. Особенности доказывания по делам упрощенного производства 466
Глава 31. Особенности доказывания в приказном производстве 478
Глава 32. Особенности производства и доказывания по делам, связанным с выполнением арбитражными судами функций содействия и контроля в отношении третейских судов 483
Глава 33. Дела о признании и приведении в исполнение решений иностранных судов и иностранных арбитражных решений 493
Глава 34. Производство по делам с участием иностранных лиц 504
Раздел VI. Особенности доказывания при совершении отдельных процессуальных действий
Глава 35. Соблюдение досудебного порядка урегулирования спора при подаче иска 526
Глава 36. Восстановление пропущенного срока на обжалование судебного акта 528
Глава 37. Обеспечение иска 531
Глава 38. Отсрочка, рассрочка уплаты государственной пошлины 534
Глава 39. Истребование доказательств 537
Предисловие
Работая с делом, судья или представитель лица, участвующего в деле, должен четко понимать, какие обстоятельства подлежат доказыванию, какими доказательствами могут быть установлены обстоятельства, в чем заключается обязанность доказывания. Без доказывания не может быть разрешено в суде ни одно дело. Поэтому доказывание — это сердце судопроизводства.
«Справочник по доказыванию в арбитражном процессе» — это третий справочник, посвященный исключительно доказыванию по всем практически категориям дел, отнесенным к компетенции арбитражных судов.
Первый Справочник — по доказыванию в гражданском процессе (под ред. И. В. Решетниковой. М.: Норма) — вышел в 2007 г. и оказался востребованным судами общей юрисдикции, юристами разных сфер профессиональной деятельности. В 2025 г. опубликовано уже 8‑е издание данного Справочника.
После принятия КАС РФ тот же авторский коллектив в 2016 г. подготовил второй Справочник — по доказыванию по административным делам (под ред. И. В. Решетниковой. М.: Норма), в него вошли особенности доказывания по делам, отнесенным к предмету регулирования КАС РФ.
Третий Справочник, который вы держите в руках, посвящен доказыванию в арбитражном процессе. Прежде всего следует сказать об авторском коллективе: это судьи арбитражных судов, имеющие богатый опыт работы в трех инстанциях — первой, апелляционной и кассационной. В авторском коллективе также есть судья из суда общей юрисдикции: взаимодействие арбитражных судов и судов общей юрисдикции — это всегда залог единообразия судебной практики, особенно по смежным категориям дел. Среди 17 авторов 10 кандидатов юридических наук и один доктор юридических наук, что обеспечивает не только практическую, но и теоретико-правовую составляющую книги.
Арбитражное процессуальное законодательство прошло стремительный путь развития: в 1992 г. принят первый АПК РФ, созданы арбитражные суды; в 1995 г. вступил в силу второй процессуальный кодекс, начали работать кассационные инстанции; в 2002 г. принят третий АПК РФ; в 2006 г. началось функционирование арбитражных апелляционных судов. Во многом именно последний Кодекс стал революционным, введя немало новых процессуальных институтов и процессуальных новаций: раскрытие доказательств, ограничение представления новых доказательств в апелляционный суд и др. Можно смело говорить, что АПК РФ 2002 г. выполнен на уровне лучших мировых образцов процессуального права. Особенно это относится к регулированию доказывания и доказательств.
Справочник по доказыванию, будучи рассчитанным на юристов, не повторяет учебный курс арбитражного процесса о доказательствах. Направленность Справочника двоякая. С одной стороны, в нем глубже и подробнее, чем в учебном курсе, даны общие вопросы доказывания в арбитражном процессе. Это необходимо в повседневной работе и судей, и юристов, участвующих в судопроизводстве. Появление новых категорий дел требует прежде всего теоретического подхода, чтобы правильно определить предмет, обязанность и стандарт доказывания. С другой стороны, в Справочнике дан алгоритм действий по доказыванию в конкретных делах. И здесь очень важно, что соответствующие главы написаны судьями, имеющими опыт рассмотрения именно этих категорий дел, владеющими практикой, сформированной Верховным Судом РФ, знающими тонкости и подводные камни.
Даже если какая-то категория дел осталась за пределами данной книги (чаще всего это связано с отсутствием явной специфики в доказывании), логика доказывания становится понятной при ознакомлении с алгоритмом доказывания по смежным категориям дел и с учетом первого раздела Справочника.
Раздел I Справочника посвящен общему алгоритму доказывания по любому арбитражному делу. Здесь раскрывается алгоритм без привязки к определенной категории дел. В то же время данный раздел не повторяет содержание глав о доказывании из учебников по арбитражному процессу и не является комментарием к гл. 6 АПК РФ. Это именно справочник по доказыванию, предполагающий наличие у читателя знаний в области арбитражного процесса и погружающий в тонкости доказывания. Как осуществление правосудия, так и представительство сторон — это профессиональное искусство юриста: необходимо чувствовать и понимать, как работают нормы права, почему именно так, а не иначе действует практика правоприменения.
В разделе II изложены особенности доказывания по делам искового производства, он охватывает 13 видов гражданско-правовых договоров (аренды, строительного подряда, поставки, перевозки и проч.), по каждому из которых в арбитражных судах рассматриваются различные категории дел.
Раздел III освещает доказывание по делам, возникающим из административных и иных публичных правоотношений. Как известно, в отличие от судов общей юрисдикции арбитражные суды рассматривают все дела из публично-правовых отношений по правилам, установленным в АПК РФ. Поскольку невозможно рассмотреть особенности доказывания по всем делам из публично-правовых отношений, даны общие подходы и особенности по некоторым категориям дел. Однако данный материал может быть успешно использован и при рассмотрении иных категорий дел из административных и иных публичных правоотношений.
В разделе IV приведены особенности доказывания по делам о несостоятельности (банкротстве). Сегодня в производстве арбитражных судов эти дела занимают большую долю с тенденцией ежегодного увеличения, особенно если банкротство касается физических лиц. Дела о банкротстве охватывают много процессуально-правовых проблем и достойны отдельной книги. Однако нельзя было обойти вниманием столь значимую категорию дел, поэтому в Справочнике приводятся основы доказывания по делам о несостоятельности (банкротстве).
Раздел V раскрывает специфику доказывания по делам об установлении юридических фактов, по делам о присуждении компенсации за нарушение права на судопроизводство в разумный срок или права на исполнение судебного акта в разумный срок, по корпоративным спорам, по делам упрощенного и приказного производств и др.
Раздел VI посвящен особенностям доказывания при совершении отдельных процессуальных действий (соблюдение досудебного порядка урегулирования спора, обеспечение иска, восстановление пропущенных процессуальных сроков, отсрочка, рассрочка уплаты государственной пошлины, истребование доказательств и проч.). Очень редко процессуалисты затрагивают особенности доказывания при рассмотрении промежуточных заявлений и ходатайств. В то же время это крайне важные вопросы: не сумеешь обеспечить иск — выигрыш по делу может оказаться бесполезным, если уничтожен объект спора. По этой причине процессуальные действия требуют такого же мастерства и знаний в области доказывания, какие требуются для успешного доказывания по самым сложным категориям дел.
По стилю изложения Справочник лаконичен, охватывает по каждой категории дел предмет доказывания, особенности распределения обязанности по доказыванию, необходимые доказательства, специфику исследуемых видов доказательств. В некоторых случаях авторы акцентируют внимание на субъектном составе участников спора и на других особенностях. В соответствующих разделах содержатся ссылки на судебную практику.
Надеемся, что «Справочник по доказыванию в арбитражном процессе» окажется полезным судьям арбитражных судов (особенно молодым, которые только начинают самостоятельное рассмотрение различных категорий арбитражных дел). Известно, что арбитражные суды работают с очень высокой нагрузкой, поэтому авторский коллектив старался написать Справочник так, чтобы, открыв его, можно было быстро сориентироваться в особенностях доказывания по любой категории дел. Сближение практики судов общей юрисдикции и арбитражных судов уже сегодня приводит к тому, что некоторые категории дел имеют единые специфические черты, это делает Справочник интересным и для судей судов общей юрисдикции. Справочник по доказыванию в арбитражном процессе может заинтересовать практикующих юристов, а также преподавателей, аспирантов, магистрантов, студентов юридических вузов.
Приглашаем всех читателей погрузиться в интересный процесс доказывания в арбитражном суде.