Руководство по следственной тактике: монография / Е. Е. Центров, 2024. 576 с.
В монографии излагаются закономерности, определяющие основные положения криминалистической тактики, анализируются проблемные ситуации, возникающие при изложении тактико-криминалистических положений, относящихся к следственным версиям, теории идентификации, процессуально-правовым основам, теории игр, рефлексивному взаимодействию, рефлексивному управлению, использованию полиграфа. Рассмотрены основные принципы и правила отграничения истинного признания от оговора и самооговора, понятие и сущность наводящего и условно-наводящего вопросов. Дан анализ доказательств, имевшихся по самому первому убийству, совершенному серийным убийцей Чикатило. При изложении и анализе проблемных ситуаций основное внимание уделяется критике и преодолению ошибочных теоретических построений и рассуждений, далеких от подлинного научного знания, способных лишь помешать установлению истины при расследовании дел. Во второй части работы излагаются особенности производства отдельных следственных действий. Их рассмотрение опирается на соответствующие правовые и научно-технические основы.
Опт. цена: 2988 р. 814120.01.01
Содержание
Введение 5
Часть I Общенаучные основы криминалистической тактики
Глава 1. Понятие криминалистической тактики. Ее становление и развитие, научные основы, задачи, содержание и структура 11
§ 1. Истоки становления криминалистической тактики, сущность и понимание ее исходных положений 11
§ 2. Обязательность и необязательность следования тактическим положениям как основа понимания сущности криминалистической тактики и ее парадигмы 26
§ 3. Сущность и соотношение основных тактических понятий 37
Глава 2. Теоретические и методологические основы криминалистической тактики 53
§ 1. Теория и методология криминалистики как основа концептуальных положений криминалистической тактики 53
§ 2. Криминалистическая тактика в системе научного знания 74
§ 3. Криминалистическая идентификация как логико-познавательная основа доказывания в процессе расследования (Истоки и некоторые понятия криминалистической идентификации) 86
§ 4. Основы использования тактико-криминалистических данных о закономерностях преступной деятельности 110
§ 5. Закономерности преступной деятельности и деятельности по расследованию преступлений 121
Глава 3. Проблемные ситуации расследования и основы их тактического решения 132
§ 1. Системно-деятельностный подход и его роль в преодолении проблемных ситуаций расследования 132
§ 2. Следственные версии как основа криминалистической тактики и необходимое условие решения проблемных ситуаций 142
2.1. Тактические особенности проверки версий 151
2.2. Особенности планирования. Связь версий и планирования 162
§ 3. Использование теории игр, рефлексивного взаимодействия, рефлексивного управления, психологии манипулирования, праксеологии при принятии решения в проблемных ситуациях расследования 164
3.1. Понятие, сущность рефлексии, рефлексивного взаимодействия 164
3.2. Особенности рефлексивных рассуждений при рефлексивном взаимодействии 168
3.3. Рефлексивное управление. Понятие, сущность, тактическое значение при разрешении проблемных ситуаций. Пределы психического воздействия 172
3.4. Психология манипулирования. Контрманипулирование. Тактические особенности использования 178
3.5. Праксиология как тактико-психологическая основа осуществления эффективной деятельности при преодолении проблемных ситуаций 184
§ 4. О некоторых психологических и криминалистических аспектах психофизиологических исследований на полиграфе 187
4.1. Память и ее значение в процессе подготовки и проведения исследования на полиграфе 187
4.2. Об ошибочности концепции «феноменологии внимания» и особенностях механизма исследования на полиграфе 198
§ 5. Признание обвиняемым своей вины и его отграничение от самооговора и оговора 214
5.1. Особенности влияния на получение признания факторов уголовного и процессуально-правового характера 214
5.2. Криминалистический анализ обстоятельств и доказательств по первому убийству, совершенному Чикатило 220
5.3. Анализ правовых и фактических оснований осуждения Кравченко, признававшегося в первом убийстве, совершенном Чикатило 227
5.4. Основные принципы и правила проверки достоверности признания при его отграничении от оговора и самооговора 237
§ 6. Наводящий вопрос и пределы использования информации на допросе и в процессе доказывания по делу 247
§ 7. Функции уголовного судопроизводства и специфика взаимосвязи уголовно-процессуальной теории и криминалистики. Анализ ч. 2 ст. 15 УПК РФ 264
Часть II Тактико-психологические основы производства следственных действий
Глава 4. Введение в систему следственных действий 272
Глава 5. Криминалистическое исследование материальной обстановки расследуемого события 276
§ 1. Следоведение как научно-техническая основа исследования материальной обстановки расследуемого события. Понятие, сущность, научные основы исследования следов 276
§ 2. Информационно-структурная основа системы следов 289
§ 3. Взаимодействие объектов как основа классификации их следов 295
§ 4. Характеристика следов с учетом механизма их образования 303
§ 5. Криминалистическая трасология 307
§ 6. Особенности выявления и фиксации следов 323
Глава 6. Тактико-психологические основы осмотра места происшествия 336
§ 1. Понятие, виды, задачи, принципы и участники следственного осмотра 336
§ 2. Тактические приемы осмотра места происшествия 343
2.1. Профессиональная и организационно-техническая готовность следователя к осмотру. Стадии осмотра, основные приемы их разрешения 343
2.2. Негативные обстоятельства и инсценировки 351
2.3. Обстоятельства, подлежащие исследованию при осмотре места происшествия и трупа 356
§ 3. Заключительная стадия осмотра 360
Глава 7. Тактика и психология обыска и выемки 364
§ 1. Сущность, процессуальные основы, виды обыска и выемки 364
§ 2. Тактико-психологические особенности подготовки и производства обыска 367
2.1. Тактика подготовки обыска 367
2.2. Тактика проникновения в помещение 371
2.3. Тактико-психологические особенности производства поисковых действий при обыске 372
Глава 8. Уголовно-процессуальные, тактико-психологические основы допроса и очной ставки 377
§ 1. Понятие, задачи, виды и структура допроса 377
§ 2. Психологические основы допроса 380
§ 3. Особенности тактико-психологических приемов допроса свидетелей 393
§ 4. Тактико-психологические основы допроса потерпевших 404
4.1. Общая характеристика особенностей процесса формирования показаний потерпевших и тактики их допроса 404
4.2. Особенности формирования показаний потерпевших в процессе совершения преступления 407
4.3. Психические состояния потерпевших в процессе расследования и их влияние на личность жертвы, ее позицию и показания 424
4.4. Тактические особенности допроса потерпевших 430
4.5. Специфика тактики следователя по преодолению осуществляемых в отношении потерпевших негативных воздействий 436
4.6. Особенности допроса потерпевших в конфликтной ситуации 439
4.7. Тактико-психологические и процессуальные особенности получения показаний от несовершеннолетних потерпевших 445
§ 5. Тактические особенности допроса при участии защитника 452
§ 6. Тактика и психология допроса подозреваемого и обвиняемого 458
6.1. Тактические ситуации допроса. Признаки самооговора и оговора 458
6.2. Тактические особенности допроса в конфликтной ситуации 463
6.3. Тактика допроса в ситуации, когда в системе доказательств, которыми располагает следователь, имеются пробелы 486
6.4. Тактика допроса при наличии у следователя достаточной совокупности уличающих доказательств 492
§ 7. Особенности тактики допроса несовершеннолетних 495
§ 8. Тактика допроса на очной ставке 496
§ 9. Аудио- и видеозапись при проведении допроса и очной ставки 499
§ 10. Протоколирование хода и результатов допроса и очной ставки 500
Глава 9. Тактика предъявления для опознания 501
§ 1. Тактико-психологические основы опознавательного процесса 501
1.1. Понятие, сущность, тактико-психологическая характеристика структуры и процесса опознания 501
1.2. Особенности тактики получения показаний о внешности конкретного лица и предмета 508
1.3. Тактико-процессуальные основы организации и производства предъявления для опознания 512
1.4. Предъявление для опознания по функционально-динамическим признакам внешности 518
§ 2. Особенности опознавательного процесса при установлении лиц, причастных к преступлению 520
§ 3. Предъявление для опознания трупа, его идентификация 523
Глава 10. Проверка показаний на месте 525
§ 1. Понятие и процессуально-криминалистическое значение проверки показаний на месте 525
§ 2. Отграничение проверки показаний на месте от других следственных действий 529
§ 3. Тактико-психологические особенности организации и проведения проверки показаний на месте 533
§ 4. Фиксация хода и результатов проверки показаний на месте 540
Глава 11. Следственный эксперимент 541
§ 1. Понятие, сущность и значение следственного эксперимента 541
§ 2. Цель, задачи и основные ситуации следственного эксперимента 543
§ 3. Соотношение следственного эксперимента и других следственных действий 546
§ 4. Особенности подготовки следственного эксперимента и оценки достоверности и доказательственного значения его результатов 550
§ 5. Фиксация хода и результатов следственного эксперимента 553
Заключение 555
Литература и законодательные акты 559
Предисловие
Тактика является тем разделом криминалистики, в котором содержатся самые общие, наиболее рациональные, целесообразные положения, отражающие оптимальность, эффективность разрабатываемых ею приемов, правил, рекомендаций, технологий, стандартов и установлений по расследованию преступлений и производству отдельных следственных действий.
Основные положения следственной тактики формировались, включались в процесс расследования на протяжении длительного времени по мере накопления опыта борьбы с преступностью. Тактика вбирала в себя опыт расследования преступлений. В ее арсенале приемы, в которых нашли отражение общечеловеческая мудрость, практическая сметка, знание людской психологии.
Имеются свидетельства тому, что много столетий назад, может быть даже до Рождества Христова, человеческий ум имел возможность пользоваться специфическими приемами, которые позволяли в определенных ситуациях установить истину за счет некоторых психологических феноменов, присущих лицам, связанным с теми или иными выясняемыми событиями.
Вспомним известное выражение «Соломоново решение». В основе его лежит библейское предание о том, что к царю Соломону обратились две женщины, и каждая из них утверждала, что является матерью ребенка, которого они принесли с собой. Соломон предложил этим женщинам взять ребенка за руки и ноги и тянуть в разные стороны. Ту из женщин, которая отпустила ребенка во время испытания, Соломон спросил: «Скажи, почему ты перестала тянуть?» Та ответила: «Я боялась, что мы разорвем его». Соломон признал ее матерью этого ребенка. Ведь только настоящая мать готова отказаться от своего ребенка ради сохранения ему жизни.
А в другом библейском сюжете описана своеобразная химическая ловушка. Такие применяются, например, для изобличения взяточника, когда денежные купюры помечаются скрытой надписью «взятка» и таким веществом, от которого руки в ультрафиолетовых лучах начинают светиться. Или же при совершении кражи лицо, руки, одежда преступника в результате устроенной химической ловушки оказываются испачканными таким веществом, от которого в течение многих дней ничем не отмоешься.
Библейский сюжет повествует о пророке Данииле, жившем при вавилонском царе и, как пишется в Библии, бывшем славнее всех друзей его. Царь поклонялся своему идолу, а пророк Даниил не поклонялся. Однажды царь спросил его: «Почему ты не поклоняешься идолу?» Даниил ответил, что не поклоняется идолам, сделанным руками, но поклоняется живому богу. Царь тогда сказал: «Не думаешь ли ты, что идол неживой бог? Ведь сколько он ест и пьет каждый день!» Действительно, каждый день идолу, имя которому было Вил, приносили много пшеницы, вина, сорок овец, и все это куда-то девалось. Улыбнувшись, Даниил ответил: «Не обманывайся царь, ибо он внутри глина, а снаружи медь, и никогда не ел и не пил». Тогда призвал царь своих жрецов и сказал им, что если они не докажут, что все съедает идол, то умрут. Жрецы предложили поставить перед идолом пищу и вино, запереть двери и запечатать их перстнем, который носил царь. Когда жрецы ушли, Даниил позвал своих слуг, и они втайне от других, но в присутствии царя посыпали пол храма пеплом. На следующий день царь убедился, что печати целы, а когда отворили двери, то оказалось, что в храме стол пуст, вся еда съедена. И воскликнул царь: «Велик ты, Вил, и нет никакого обмана в тебе!» Даниил же предложил взглянуть на имевшиеся в храме, на полу, усыпанном пеплом, следы мужских, женских и детских ног. Жрецы вынуждены были показать потаенные двери, через которые они входили вместе со своими женами и детьми и съедали все, что было на столе. Эта история — очевидно, первое предание о мошенниках, дошедшее до нас.
Издревле существовали и приемы, учитывающие психологию людей при допросе. Еще в XVI в. один из выдающихся мыслителей Востока Али Сафи так описывал следующий случай из судебной практики. Однажды к судье пришли двое тяжущихся. Один говорил, что другой должен ему большую сумму денег, но тот отпирался и твердил одно: «Первый раз его вижу и дел никаких с ним не имел». «Где ты ему вручил то золото, которое сейчас у него требуешь?» — спросил судья жалобщика. «Под одним деревом, что растет в пустыне в трех форсангах от города», — ответил тот. «Ступай, — сказал судья, — и принеси мне два свежих листа с этого дерева. Я допрошу их как свидетелей, и они расскажут мне всю правду». Жалобщик ушел за листьями, а отпиравшийся уселся и стал дожидаться его возвращения.
В тактике допроса есть прием, суть которого заключается в том, что создается ситуация, когда человек, дающий ложные показания, как бы успокаивается, но в то же время находится в постоянном внутреннем напряжении, поскольку допрос еще не закончился. Психическое напряжение мешает ему хладнокровно оценить ситуацию. В это время как раз и следует задать вопрос, который оказывается для такого лица неожиданным. Примерно так было и на том допросе, который описан Али Сафи.
Судья приступил к рассмотрению других дел, но в разгаре одной тяжбы вдруг повернулся к ожидавшему и спросил его: «Дошел он уже до того дерева?» — «Нет, по-моему, еще не дошел», — ответил тот. «Как же ты можешь это знать, если не бывал там вместе с ним?» — спросил судья. Отпиравшийся растерялся, смутился, а судья добрыми наставлениями и ласковыми назиданиями смягчил его душу настолько, что тот во всем признался.
К древнейшим понятиям относится и понятие истины. Для иллюстрации этого стоит напомнить известную многим картину на библейский сюжет «Сусанна и старцы». На картине изображена купающаяся в водоеме обнаженная прекрасная женщина и подглядывающие за ней из-за кустов старцы. Это не простые старцы. Согласно Библии они были старейшинами, и на них была возложена обязанность вершить суд. Старцы не просто подглядывали за купающейся Сусанной. Она им так понравилась, что они возжелали ее. В Библии записано: «...кто смотрит на женщину с вожделением, уже прелюбодействовал с нею в сердце своем». Но им мало было только смотреть на нее. Они хотели обладать этой женщиной и обратились к ней с недвусмысленным предложением: «Если ты не отдашься нам, то мы обвиним тебя в прелюбодеянии». А в те времена виновную в прелюбодеянии забрасывали камнями. Нужно сказать, что такая мера наказания существует и в настоящее время в некоторых восточных странах. Очевидно, старцы были теми первыми рэкетирами, вымогателями, сведения о которых сохранились в библейских преданиях. Сусанна отвергла предложение старцев. Они обвинили ее в прелюбодеянии и осудили на смертную казнь. И когда ее вели на смерть, пишется в Библии, она обратилась к Богу за помощью. Внял Бог ее мольбам и послал пророка Даниила, который воскликнул: «Так ли вы неразумны, сыны Израиля, что, не исследовав и не узнав истины, осудили дочь Израиля?» Уже тогда — более двух тысяч лет назад — слово «истина» использовалось в процессе установления виновности человека.
Здесь стоит отметить, что действующий УПК РФ отбросил термин «истина» и противопоставил ему принцип состязательности уголовного процесса. В процессе побеждает тот, кто будет более убедительным. Истина объявлена фантомом — головной болью уголовного процесса.
Итак, пророк Даниил сказал: «Так ли вы неразумны, сыны Израиля, что, не исследовав и не узнав истины, осудили дочь Израиля? Возвратитесь в суд, ибо эти ложно против нее засвидетельствовали... Отделите их друг от друга подальше, и я допрошу их».
Так как же пророк Даниил проводил допрос? Он не просто спрашивал свидетелей, а проверял, как их показания соотносятся с определенным местом, где происходило расследуемое событие. Он при этом еще оказывал на них, как сейчас говорят, некое психическое давление. С тем чтобы, отвечая, они осознавали всю меру своей вины и внутренне трепетали перед неизбежным разоблачением. Именно такое психическое воздействие разоружает виновное лицо и лишает его возможности помешать установлению истины.
«...Когда же они отделены были один от другого, призвал Даниил одного из них и сказал ему: состарившийся в злых днях! Ныне обнаружились грехи твои, которые ты делал прежде, производя суды неправедные, осуждая невинных и оправдывая виновных, тогда как Господь говорит: невиновного и правого не умерщвляй. Итак, если ты сию видел, скажи, под каким деревом видел их разговаривающими друг с другом? И тот ответил: под мастиковым. Затем, удалив его, Даниил приказал привести другого и сказал ему: племя Ханаана, а не Иуды! Красота прельстила тебя, а похоть развратила сердце твое. Так поступали вы с дочерями Израиля, и они из страха имели общение с вами; но дочь Иуды не потерпела беззакония вашего. Итак, скажи мне, под каким деревом ты застал их разговаривающими между собою? И тот ответил: под зеленым дубом». Таким образом, старцы показали разные места, где происходило расследуемое событие, и тем самым проявили ложность своих показаний. То есть уже тогда для установления правдивости сообщенных сведений использовалась проверка показаний на месте.
При расследовании нередки ситуации, когда нет привычных реальных доказательств, которыми можно было бы воспользоваться при раскрытии преступления. Вот еще один характерный пример. У одного богатого человека пропал драгоценный перстень. В доме у него было семь слуг и никого более. Подозрение поэтому, естественно, пало на этих людей. Нужно было установить, кто же из этих семерых совершил кражу. Человек, которого пригласил пострадавший, чтобы установить виновного, привел с собой осла, поставил его в темную конюшню и всем слугам сказал примерно следующее: «Дорогие мои, имейте в виду, что у меня осел непростой. Это такой осел, который обязательно заорет, когда его коснется рука виновного. И тогда будет ясно, кто украл этот перстень». Каждый из слуг должен был пройти через конюшню, дотронуться рукой до осла и выйти. Осел был действительно не простой, он был намазан сажей, но об этом, конечно, слуги не знали. У всех, кто прошел через конюшню, руки были запачканы сажей, и только у одного из них ладони оказались чистыми. Он побоялся коснуться осла, испугавшись, что тот действительно заорет и выдаст его. Вот так, за счет очень простого, до гениальности простого приема и было установлено лицо, совершившее эту кражу. Подобный способ воздействия на виновного в преданиях излагается в разных сюжетных линиях: испытуемым предлагается коснуться рукой котла, под которым находится орел, тоже готовый издать соответствующий звук; есть и сюжет, когда нужно поцеловать икону, слегка покрытую сажей, и др. В этих сюжетах отражается возможность использования на следствии рефлексивного управления, учитывая некоторые психологические свойства и своеобразие переживаний причастного к преступному событию лица, в подсознании которого остается след. И этот след неизгладим, он нестираем. В определенный момент, в специально созданной критической ситуации этот психический след и может выдать виновного, а также любого, причастного к расследуемому событию. И для того чтобы раскрыть преступление, иногда достаточно пробудить в сознании виновного либо причастного к событию лица переживания, обнажающие те следы, которые остались в его психике в результате совершенного преступления.
Криминалистическая, следственная тактика опирается на обширные теоретические положения, знание криминалистической техники, а также использует данные диалектической логики, философии, психологии, психиатрии, социологии и многих других наук, а также опыт расследования самых различных преступлений.
Данное руководство по следственной, криминалистической тактике состоит из двух частей. В первой его части рассматриваются общенаучные положения тактики, особенности ее становления, оформления в самостоятельный раздел криминалистики, закономерности, определяющие ее основные положения. Особо выделяется взаимосвязь с другими разделами криминалистики, а также анализируются проблемные ситуации, возникающие при изложении тактико-криминалистических положений, относящихся к следственным версиям, теории идентификации, процессуально-правовым основам, теории игр, оговору и самооговору, понятию и сущности наводящих вопросов, использованию полиграфа. При изложении и анализе проблемных ситуаций основное внимание уделяется критике и преодолению ошибочных теоретических построений, нелепостям и рассуждениям, далеким от подлинного научного знания, способным лишь ввести теорию и практику в заблуждение, помешать установлению истины при расследовании дел.
Вторая часть работы посвящена процессуально-тактическим, психологическим особенностям производства таких следственных действий, как осмотр, освидетельствование, обыск, допрос, очная ставка, опознание, проверка показаний на месте, следственный эксперимент. Их рассмотрению предшествует изложение научно-технических положений следоведения как самой необходимой основы производства отдельных следственных действий и всего процесса расследования. Рассмотрены закономерности образования следов, специфика их взаимосвязи и связь объектов следообразования. Тактические положения производства следственных действий разработаны и подаются с учетом и с использованием соответствующих научно-технических средств, приемов и методов криминалистической техники. Выделяются особенности формирования показаний свидетелей, потерпевших, несовершеннолетних, тактика допроса при участии защитника. Показана специфика коммуникации с допрашиваемыми в наиболее сложных ситуациях, когда потерпевший, подозреваемый и особенно обвиняемый изменяют позицию, отказываются от дачи показаний. Изложены приемы преодоления ссылок на алиби, тактико-психологические приемы допроса лиц, дающих ложные показания, и приемы изобличения лица в совершении преступления. Особое внимание уделено опознавательному процессу, оценке факта опознания трупа и его идентификации, производству опознания, когда обе стороны готовы опознать друг друга. Выделены основы отграничения и соотношения следственного эксперимента и проверки показаний на месте.